2026年8月12日，无锡农商银行丰县支行组织开展“案件防控再巩固，合规管理再提升”合规案防专题培训。本次培训紧扣监管新形势、新要求及总行工作部署，结合真实典型案例与风险排查通报，旨在引导全员知敬畏、存戒惧、守底线。

培训从当前监管从严态势入手，系统梳理了《金融机构合规管理办法》《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》等系列新规的核心要义，重点强调了“双罚机制”趋严、涉嫌犯罪案件移送常态化等新变化。会议明确指出，合规是每一名员工的基本职责，必须形成“一级抓一级、层层抓落实”的管理格局。在案例剖析环节，培训围绕典型违规案件，深入还原了“存单质押贷款冲时点”“滚动签发银行承兑汇票虚增规模”等违规操作手法，揭示了内控失效、行为失范的根源，并结合信贷档案管理、贸易背景审核等日常排查发现的问题，要求全员深刻反思、举一反三。

本次培训引发了参会人员的热烈反响，各条线代表结合自身职责分享了感悟。外勤条线代表表示，外勤团队直接面对市场与客户，营销压力较大，但越是在这种环境下，越要把合规挺在前面。今后将带头严格执行贷款“三查”制度，加强团队日常行为管理，严防与客户非正常往来和不法中介合作，坚决守住业务拓展的合规底线。运营条线代表谈到，运营条线是操作风险的高发地带，也是“三道防线”的第一道关口。培训中提及的代客操作、外包人员非法获取客户信息、档案管理不规范等问题敲响了警钟，运营团队必须把好授权审核关，强化岗位制约和异常交易监测，确保每一项操作都经得起检验。新任客户经理代表则表示，此次培训是一堂极其重要的“入行必修课”，深刻认识到信贷权力是沉甸甸的责任，风险往往藏在疏忽与侥幸之中，今后将严守制度、规范操作，扣好职业生涯的“第一粒扣子”。

培训最后，支行强调，全行上下要以此次培训为契机，把合规理念内化于心、外化于行，始终保持对法律的敬畏、对规则的坚守、对廉洁的自律。参会人员一致表示，将把学习成果转化为实际行动，立足岗位、压实责任，共同筑牢案件防控和合规管理的坚固防线，为支行稳健高质量发展保驾护航。（周吉）